制定合理调查策略  提升办案工作质效

——在全市纪检监察系统业务培训会上的辅导授课公文范文

同志们，

要做好案件的调查工作，必须讲究案件的调查策略，要查明案件事实真相，也需要使用调查策略。这是因为案件调查存在着阻力，这种阻力主要来源于被调查人违纪前后的一些有目的的活动。比如，有些违纪人员行动诡秘，活动方式隐蔽，把深知内情的人缩小到“天知地知，你知我知”的极限；有些违纪人员作案前就策划防护措施，从过去被动地反查变为超前性的防查；还有些违纪人员为了增强自身的防护能力，想方设法设置一个复杂的背后环境，编织关系网，形成保护层，增大案件调查的阻力。要克服这些阻力，查清问题，就必须分析研究案件调查中双方力量及态势，制定出切实可行的调查方案，运用多种调查方式方法。

一、调查前的准备工作

“凡事预则立，不预则废”，案件调查更是这样。做好调查前的准备工作，是搞好案件调查的基础和前提，如果不作任何准备就匆忙进行调查，不是办成“糊涂案”，就是办成“夹生案”。调查前要做到“两熟悉”：

一是熟悉案情，制定调查方案。主要是熟悉反映了哪些方面问题，进行疏理和归纳，然后根据这些问题的性质、特点和涉及的范围，制定出比较详细的调查方案。方案主要包括：调查组成员、需要查清的问题、调查步骤和方法、调查组分工、注意事项等。对反映问题较多又比较复杂的案件，还应列出谈话提纲，防止谈话时因漏项而造成反复或被动。事先制定好调查方案和谈话提纲，可以把调查的细节考虑得更周到、更全面，防止“打无准备之仗”。

二是熟悉政策，做到有备无患。俗话说：“打铁还需自身硬”。案件调查中，一些被调查人员往往会找出许多“理由”，为自己的违纪行为辩解，把自己的违纪行为“合理化”、“合法化”。调查人员如果不懂有关政策、规定，心中没有底，就辨别不了是非，发现不了问题，很容易轻信违纪人员提出的“理由”，从而影响问题的查处。所以，如果案件涉及到政治、经济、组织人事、社会管理、社会道德，以及后勤管理和供应保障等哪方面的问题，就要熟悉这一方面的政策规定，才不至于被对方所蒙蔽。

二、如何做好案件调查的策略工作

要想“决胜千里”，必先“运筹帷幄”。讲究案件调查的策略，便是做好案件调查的关键，更是取得办案成功的重要条件。案件调查中使用的策略，主要有三种方法：

第一种方法是，抓住要害，选准突破口。

纪检机关查处的一些违纪案件，尤其是一些大案、要案，案情复杂，涉及面广。调查中，如果不抓住主要矛盾，眉毛胡子一把抓，不但办案力量不好分配，顾此失彼，而且还可能“打草惊蛇”。因此，每查一起案件，都要全面分析案情，综合所有线索，反复研究案件涉及人员的相互联系、利害关系和个性特点，从中找出全案链条中的薄弱环节或者重点人员、重点问题，突破重点，带动全案。

一是抓住重点问题加以突破。一般来说，案发后违纪人员的心理戒备严实，对核心问题不仅一口否认，封得很死，而且采取了许多防查措施。如果选择违纪人员重点设防的核心问题作为突破口，案件调查就可能出现僵局。这就需要从核心问题的侧翼或外围，选择线索清楚具体，违纪人员疏于防查的重点问题作为突破口，由外向内，逐步突破。从具体的重点问题入手，不仅容易突破，而且突破后可以震慑违纪人员，摧毁其心理防线，迫使其交代问题。如我们在XX年查处XX科长XX问题时，举报信中反映他存在公车私用、公款私存、吃喝玩乐等方面的问题。我们考虑到除了用车问题外，其他涉及的都是经济问题。所以我们就从查账入手，发现他们冒用其它科的名义从银行取出后勤经费XX万元，存入地方另外一家银行一年进行投资理财，获得利息X万元。这些钱主要用来发福利、购买高档办公设备等。随后，我们又从他报销加油费问题上进行突破，最终把用车问题查清了。

二是抓住重点人员加以突破。从被动地反查变为超前性防查，是当前违纪人员作案的一个重要特点。有的违纪人员作案时就订立攻守同盟，制造各种假证、伪证，作好对付组织调查的各种准备。因此，案件调查中必须认真分析研究违纪人员、涉案人员之间的利害关系，充分利用他们之间的矛盾，抓住其中的重点人物，采取相应的对策，分化瓦解，加以突破。一般来说，违纪人员、涉案人员既有利益相关的一面，又有亲疏远近之分，不可能铁板一块。一些在案件中处于从属地位、起次要作用、对问题后果负次要责任者，从其心理状态看，都不愿意与共同违纪中的主要责任者承担同样大的风险。只要我们科学冷静地分析比较，恰当地选择突破对象，利用他们之间的矛盾关系，各个击破，就能取得案件突破性进展。

三是抓住重点环节加以突破。经济案件中，违纪人员追逐的目标是钱和物。钱、物不是静止的，而是流动的。违纪人员正是利用钱物的流动过程中出现的时间差、空间差、价格差等，贪污、侵占公共财物，或收受回扣、贿赂，或挪用公款进行违法违纪活动等。因此，查办经济案件中，查账和查物是基本的，也是重要的环节。紧紧抓住钱物流向这个环节，从钱物的起点追查钱物流向的终点，或者从钱物的终点追查钱物流向的起点，就能顺藤摸瓜，发现问题，突破案件。